中國證監(jiān)會4日發(fā)布《中國證監(jiān)會工作人員行為準則》 ，要求工作人員依法監(jiān)管、勤勉盡責、公正廉潔、保守秘密，離職后不得違反規(guī)定馬上到監(jiān)管對象任職。這是證監(jiān)會首次對社會公開發(fā)布對工作人員的行為準則，以更好地規(guī)范工作人員行為，促進資本市場健康穩(wěn)定發(fā)展。
《準則》要求，證監(jiān)會工作人員應(yīng)當遵守任職回避和公務(wù)回避有關(guān)規(guī)定，不得從事與監(jiān)管職責有利益沖突的行為；工作人員在執(zhí)行公務(wù)時，遇有可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的情形時，應(yīng)當主動申請回避，不得對應(yīng)回避事項施加影響。
根據(jù)《準則》，工作人員不得在監(jiān)管對象以及其他營利性組織兼任職務(wù)；未經(jīng)批準，不得在社團等非營利性組織兼任職務(wù)，經(jīng)批準兼任職務(wù)的，不得領(lǐng)取兼職報酬。工作人員離職后，在規(guī)定期限內(nèi)應(yīng)當遵守中國證監(jiān)會回避規(guī)定，不得違反規(guī)定在監(jiān)管對象中任職。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責人表示，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會工作人員離職后，必須經(jīng)過一段時間的“冷凍期”，才能去監(jiān)管對象中任職。對于違反規(guī)定的離職人員，證監(jiān)會將把相關(guān)信息通報有關(guān)部門，并在高管任職資格審核時嚴格把關(guān)。
談到查處的證監(jiān)系統(tǒng)工作人員違法違規(guī)案件，這位負責人說，初步統(tǒng)計，證監(jiān)會系統(tǒng)近年的發(fā)案率在0.03%-0.05%之間，遠低于全國政府系統(tǒng)的平均比例。
他還表示，經(jīng)過多年的制度建設(shè)，發(fā)行審核突出集體決策、多層級決策，任何個人在發(fā)審過程中起不到?jīng)Q定作用，無法決定發(fā)審結(jié)果。同時，證監(jiān)會設(shè)立了很多渠道方便社會、方便擬上市公司申報材料，如見面會、反饋會，聽取發(fā)行人申述，不需要中間人來搞一些灰色行為。這些措施有力地減少了發(fā)審環(huán)節(jié)的違法違規(guī)行為。
《準則》共9章33條，與原《中國證監(jiān)會工作人員守則》相比，《準則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在內(nèi)容上更加具體和明確，也更加有利于接受社會監(jiān)督。 (作者申屠青南)
